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稽核工作汇报

日期:2022-11-20| 编辑: 花都老李 | 阅读: 80 |原作者: 郭健瑜|来自: 花都知识网

今天给大家介绍的是稽核工作汇报,稽核工作汇报的详细内容:第1篇:稽核审计工作汇报加强稽核监督防范经营风险——安宁区农村信用联社稽核审计工作2009年以来,安宁区农村信用联社稽核审计工作在省联社的高度重视和正 ...

  今天给大家介绍的是稽核工作汇报,稽核工作汇报的详细内容:

第1篇:稽核审计工作汇报

加强稽核监督

防范经营风险

——安宁区农村信用联社稽核审计工作

2009年以来, 安宁区农村信用联社稽核审计工作在省联社的高度重视和正确领导下, 紧紧围绕“依法审计、服务大局、围绕中心、强化监督”的指导方针和 “和谐、发展、敬业、守纪”的企业文化理念, 不断更新思想观念, 转变工作作风, 逐步完善稽核审计方式, 加强辅导教育、预防违规操作, 使稽核审计工作取得了一定的成绩, 特别是在全省率先成立了事后监督中心, 取得了很好的效果, 得到了省联社的充分肯定, 兄弟联社也多次参观学习并给予了高度评价。

一、稽核审计工作的开展情况

近三年以来, 安宁联社党委高度重视和支持稽核审计工作, 在信用社人员非常紧缺的情况下, 抽调政治可靠、业务素质强的骨干力量充实稽核审计队伍;同时, 联社理事长、主任、监事长和分管领导亲自安排、过问、督办稽核审计工作, 确保了稽核审计工作的质量, 发挥了服务经营管理和防范操作风险的作用。

(一)完善稽核审计流程, 及时查纠违章违规行为 为提高稽核工作效率, 充分发挥序时稽核的主导作用, 联社稽核审计部根据省联社稽核审计的各项制度制定了具有可操作性的序时稽核工作流程。序时稽核首先由稽核审计部立项审批, 然后制定详细的实施方案, 在方案制定过程中向其他业务部门广泛征求意见, 将各部门需要强调的事项列

入检查范围。进入现场检查前, 根据信用社近期的各项经营数据统计列表和前一次检查的事实确认书确定本次检查的重点项目。在检查实施阶段, 首先向各被检查单位下发“稽核通知书”, 然后进入现场进行检查。现场检查工作按照实施方案的要求将所有检查内容划分为六个业务单元, 即会计核算质量、存款业务、信贷管理、银行卡及自助设备、内控及安全保卫、前一次稽核检查整改情况等, 每个业务单元详细做一份工作底稿, 所有工作底稿根据工作量分配到检查组每位成员, 确保检查内容完整、责任明确。工作底稿做到事实清楚, 一目了然。对检查中存在的问题, 除明确记载事实过程外, 还要加入强调事项, 对存在问题进行具体定性, 以备形成事实确认书。对检查人员不能准确定性的问题, 由检查组共同协商定性。现场检查完成前, 检查组对工作底稿进行相互复核, 最后汇总, 形成事实确认书, 完成现场检查。事实确认书经各信用社核对无误, 由该社主任、坐班主任签注意见交稽核审计部, 稽核审计部根据事实确认情况再次整理形成统一格式的稽核报告, 提交联社监事长审阅, 反馈给被检查单位。各信用社根据报告要求进行逐条整改, 并执行相关的处罚要求。

(二)狠抓序时稽核基础工作, 保质保量完成工作任务 为认真贯彻落实信贷、财务会计制度, 保障业务经营活动合法合规, 稽核审计部始终把常规序时稽核工作放在首位来抓, 要求序时稽核检查时间不间断、业务全覆盖, 做到稽核检查纵向到底、横向到边, 查处有力、纠改彻底, 促进了稽核工作扎实有效开展。截止目前, 稽核审计部按照联社工

作要求和部门工作计划, 按季完成了全区*个信用社的柜员计算机账务、库存现金、重要空白凭证、财务收支、信贷业务和安全保卫等序时稽核任务, 做到了稽核项目全面、稽核内容详细、稽核时间衔接, 后续稽核复查和验收工作, 及时加强了稽核员的履职责任。全年对各网点的序时稽核达到四次, 使全区各网点的稽核次数、稽核项目和工作面都达到了100%。序时稽核工作为全区业务经营健康发展起了积极推动作用。

(三)围绕信用社经营管理重点, 开展专项稽核检查 今年以来, 按照联社整体工作安排部署, 稽核审计部组织实施了决算真实性、大额贷款、承兑汇票、空白凭证、柜员(授权)卡、岗位责任审计等八个方面的专项稽核检查工作。一是为认真地规范财务核算行为, 实事求是、全面准确地反映业务经营状况和财务成果, 按照联社安排, 组织实施了2010年度的会计决算工作及决算真实性专项稽核, 通过现场把关审核, 防止和杜绝了弄虚作假行为的发生, 确保了会计信息数据和经营成果的真实准确;二是按照领导干部离岗审计有关规定, 对原六名信用社主任在职期间的岗位履职、经营管理、财务收支和遵章守纪等方面进行了离任审计, 在客观公正评价任职期间工作的基础上, 针对薄弱环节提出了合理化意见。同时, 对一名离职人员进行了离岗审计, 按照审计方案和内容, 本着实事求是、客观公正的原则进行, 重点狠抓了离岗人员各种手续交接和“三违”贷款的稽核;三是为了提高信贷管理水平, 落实大额贷款的全面风险管理, 掌握贷款的合规性、安全性、抵(质)押物品的真实、合法、有效性, 防止贷款违规问题的发生, 对全区*个网点的大额贷款进行了*次全面检查, 现场纠正了部分网点逆程序操作、贷款资料不全、合同要素不全和贷后检查不到位的问题;四是为了加强重要空白凭证的管理, 防范结算支付风险, 防止案件发生, 保障资金安全, 今年开展了2次重要空白凭证管理专项稽核审计。通过核对, 账表、账账、账簿、账实相符, 有专人保管, 并按规定建立了《重要空白凭证保管登记簿》和《重要空白凭证领用登记簿》, 详细记载了领入、发出日期、种类、数量、起止号码和结存情况, 所有的重要空白凭证, 均已纳入综合业务网络系统管理, 没有发现预先在重要空白凭证上加盖预留印签和销号使用不规范问题, 重要空白凭证的管理、领用、交接基本合规。

(四)坚持查防并举, 全方位多渠道预防违纪案件发生

1、坚持以教育为主, 不断提高员工整体素质和法纪观念。为有效杜绝和预防各类经济案件发生, 联社坚持以思想教育为主, 不断加强员工的政治、法纪、制度和职业道德教育, 以增强干部、职工的政策、法纪观念。首先是通过各种方法和有效途径, 组织和引导员工认真学习省联社和银监部门案件专项治理及防范操作风险等一系列文件精神来增强员工案件防范必要性和重要性的认识, 采取边学习, 边讨论, 边落实的方法, 并结合岗位工作要求每个员工对照自己, 自我检查和剖析, 从中查找存在问题根源, 做到警钟长鸣, 防微杜渐;其次是为了不断增强员工的法律意识, 将省联社和银监部门印发的案件处理通报等一系违法违纪案例及时转发到各网点, 在职工队伍中开展警示教育, 使广大干部职工

深刻认识案件的产生及其危害, 同时在全区上下认真开展了“创先争优”、“培育合规文化、创建合规行社”、“案件防控质量年”教育活动, 要求广大党员干部和全体职工对照反面典型, 检查自己的行为, 查找出思想、作风、纪律和制度观念等方面存在的问题和不足, 并提出改进的措施和办法, 真正从中吸取教训, 不断增强遵章守纪的自觉性。

2、坚持以防为主, 全方位、多渠道地预防各类违纪案件发生。为了杜绝和预防各类案件事故的发生, 联社坚持了分层次管理和预防, 全方位考核、多角度监督的办法。首先是狠抓层层落实预防经济案件责任, 联社在每年初, 理事长都与各部门、信用社签订《安全保卫和案件防控责任书》, 信用社与每个员工签订《安全保卫和案件防控责任书》, 稽核审计部组织并督促各信用社落实, 建立了一级抓一级, 一级向一级负责的管理机制, 调动了一切可以利用的监督防范力量, 增强了案件防范责任意识;其次是为了改进服务, 塑造良好的信合企业形象, 从解决和治理个别机构服务意识差, 严厉打击违章违纪的行为入手, 在全区*个网点建立了群众监督举报站, 由稽核人员负责定期收集群众举报信件, 并坚持做到对不论来自何方的举报, 内容真实与否都坚持有案必查, 有力地打击了歪风邪气, 弘扬了正气, 保证了信用社正常工作秩序和行业风气的好转。

3、建立和落实排查制度, 时刻掌握职工的思想动态。为把防范案件工作落到实处, 稽核审计部重点对关键人员、重要岗位、主要业务和薄弱环节进行排查, 发现问题和不良倾向, 采取有效措施及时进行制止, 同时对发现的有关经商

办企业、从事第二职业、赌博人员、不正常交友等问题和现象的员工密切进行关注, 并明确规定对一经发现干部职工参与赌博活动, 严格按照有关规定进行处理, 并加强监督管理, 有效地遏制了违法犯罪行为的发生。

(五)加强稽核人员的思想教育, 提高政治业务素质 为了加强稽核队伍建设, 首先坚持政治、业务、法纪和专业理论知识的学习不放松, 并积极参加每周联社组织的集体学习, 以会代训学习, 组织稽核人员认真学习党的各项方针、政策, 积极参加保持共产党员先进性教育活动, 并要求每位稽核人员谈认识、写心得, 结合本职岗位制定工作计划和奋斗目标, 同时加强了稽核监察、业务知识、党风廉政等方面的政策制度和新出台的法律法规以及电脑操作知识的学习, 除定期组织学习外, 还要求稽核人员坚持自学, 通过学习拓宽了知识领域、提高了稽核人员的政治、业务素质和工作能力, 丰富了专业理论知识。其次, 是加强对稽核人员保持良好的职业道德和遵纪守法及自律意识教育, 使他们能够做到严以律己、兢兢业业、恪尽职守, 在思想上牢固地树立起高尚的世界观、人生观、价值观、奉行正确的利益观, 从而提高了稽核人员的职业道德修养, 在工作中表现出爱岗敬业、奋发向上、乐于奉献和不怕吃苦的精神。

二、稽核检查取得的成效

近年来, 联社领导班子高度重视业务发展及内部管理工作, 认真践行“和谐、发展、敬业、守纪”的企业文化理念, 坚持一手抓经营, 一手抓管理, 业务发展呈现了良好的发展态势, 内部管理水平不断提高, 成绩显著。

(一)内部管理方面。联社坚持“以人为本”, 落实“四项制度”, 对重要岗位人员实行考核竞争上岗, 末尾淘汰。加强组织建设, 坚持民主管理, 完善组织架构和内部管理制度, 关心员工生活, 加强团队凝聚力, 使单位形象和员工精神面貌取得较大改观。特别在网点建设、精神文明建设、事后监督、票据业务、银行自助设备等方面, 走在了全省的前列, 创造了多个全省第一。在制度建设方面, 联社制定完善了一批规章制度, 并汇编成册, 发到每一位员工手中, 培养员工学制度、守纪律的良好习惯。同时推广晨会制度, 及时总结检验, 查找不足, 安排任务, 起到了计划、协调、指导的作用。

(二)会计核算质量方面。通过近几年来全体稽核人员现场检查精心辅导、耐心帮助, 会计工作质量逐年提高, 今年全区各网点的会计凭证合规, 要素齐全, 账务达到六相符, 从凭证、记账、会计核算, 到会计档案, 都基本上达到了操作上的规范化, 会计账务与过去比较, 上了一个新台阶。信用社能坚持会计基本制度, 在账务核对、反洗钱、内部账户使用的合规性等方面都较为重视, 做到了账实、账款全部相符, 会计操作流程规范, 会计资料装订及时, 要素齐全。抵质押管理进一步规范, 做到 “一物一袋, 编号管理”。银企对账工作做到记账员、对账员岗位分离。

(三)存款业务方面。严格执行储蓄条例和各项结算制度。对存款开户、结算、挂失、销户等环节能严格审查, 认真办理, 并留存相关的证明材料。新开立的单位结算账户, 均能做到资料齐全, 手续完备, 并及时通过人民银行账户管

理系统进行备案。存款挂失业务得到全面规范, 业务差错明显下降。

(四)信贷管理方面。能够认真执行信贷管理的各项规章制度, 严格按有关业务管理规定和操作流程办理各项信贷业务, 积极探索和实践新的工作方式和工作流程。信贷档案 “统一封面、统一目录、专夹保管”, 档案的移交、调阅进行严格规定, 实现了信贷档案的规范管理。积极探索“贷款新规”的实践应用, 落实受托支付。统一规范部分业务操作。贷款合同编号、信贷管理登记薄、贷款审批资料、贷后检查资料等都进行了统一规范, 使全区信用社信贷业务操作达到了合规有序的要求。规范信贷业务台账管理。根据信贷政策、经营需要、控制化解风险等方面着手, 对全区大额贷款和不良贷款建立台账, 逐笔跟踪, 对不良贷款还实行风险预警提示, 实现了大额贷款和不良贷款的精细化管理。

(五)银行卡和自助设备管理方面。普遍对飞天卡业务管理比较重视, 资料内容齐全, 装订及时、整齐, 登记薄完善。近期省联社对全区飞天卡业务进行了检查, 对我区飞天卡管理给予了充分肯定, 认为全区信用社对飞天卡业务管理较为规范。自助设备管理能按照制度要求和操作规范进行管理。

(六)安全保卫工作方面。加强了制度建设, 修改了《安宁区联社重大突发事件应急预案》、《兰州市安宁区农村信用联社重大突发事件应急措施》, 制订了《安宁区农村信用联社安全保卫工作制度》;与公安局密切配合, 进行了一次实战演练, 一次防抢劫实战演练;同时加大检查力度, 对存在问题的社进行了通

报和经济处罚;针对录像备份不足的问题, 委托甘肃省质量监督中心对安装的监控设备进行了质量检查, 对不合格产品已要求安装公司进行更换, 对检查出的消防器材灭火剂过期的问题, 要求组织更换了所有的消防设备灭火剂, 联社办公楼和院内配备了消防器材;辖内全部网点已和兰州市公安局110报警中心进行联网。

三、稽核工作中存在的问题

(一)稽核人员理论知识欠缺。对审计相关的法律、内审规则、稽核审计制度、业务、财务、风险等方面知识欠缺, 致使工作中执行审计规定不全面, 审计基础性操作不规范。

(二)制度执行力还不够。近年来, 安宁联社出台了不少规章制度, 但是有令不行、有禁不止、制度执行不力的问题却依然存在, 致使一些制度形同虚设, 落不到实处, 没有起不到应有的作用。

(三)稽核体系滞后。一是稽核审计理念是以查错除弊、纠改完善为主流, 未引进风险导向审计思维, 有效的事前预防、事中控制机制未充分发挥作用。二是未充分利用现有的网络资源实现非现场稽核, 频繁的现场稽核占用大量的人力、财力, 且缺乏针对性, 难以保证稽核效果。三是未突出稽核员应有的职责范围和特性, 日常稽核工作过于注重业务的合规性、准确性、完整性。

四、今后稽核工作努力的方向

(一)加强学习培训, 提高员工的综合素质。一是加强稽核人员业务培训, 主要从信贷业务审计稽核现场操作、存款业务的稽核、会计业务的稽核、计算机业务的稽核、银行

卡业务的稽核和结算业务计算机知识和金融创新知识的稽核进行辅导。提高人员专业技能和综合素质。二是要将职业道德学习和业务学习相结合。职业道德学习是提高员工道德修养的基本途径, 业务学习是提高员工业务技能和服务质量的有效手段, 必须通过学习教育将员工思想统一到企业文化之中, 将员工业务技能统一到企业服务水平之中, 才能体现出两者高度的统一性。三是提高学习培训工作的效果。要建立学习、考核、实践三位一体的学习培训模式, 通过学习达到了解、理解、变通、操作的目的, 使学习培训真正取得实效。四是信用社主要管理人员在学习方面必须起到模范带头作用, 以身作责, 带动员工的学习积极性。同时信用社主任必须随时督导单位组织学习, 定期检查员工的学习情况。五是培养员工创新能力, 要在实践中多研究, 多探索, 对个别员工的惯性操作行为必须坚决予以制止。五是加大因学习不认真造成差错的处罚力度。稽核审计部将对检查中发现的差错, 加大处罚力度。

(二)规范操作流程, 提高精细化管理水平。联社要在业务管理水平上下功夫, 在业务操作细节上多实践、多总结, 尤其是新业务的开展, 必须从每一个操作细节入手, 制定全面详细的操作规程, 切实做到“业务发展, 内控先行”。对全区信用社的业务操作进行统一规范, 制定切实可行、严谨规范的操作流程。各信用社要认真总结实践经验, 对不合理的操作要积极与联社业务部门联系, 提出合理的修订建议。

(三)完善岗位责任制, 落实包片责任。制定岗位责任制, 按照省联社相关管理制度, 结合我区实际细化各种管理

制度, 实行领导包片责任制, 把全区信用社每个营业网点落实到领导、部室、到人, 不留死角, 实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的内部管理责任制, 实行稽核审计责任追究制度, 进一步夯实管理责任, 增强管理人员工作责任心。

(四)树立风险导向的审计理念。稽核审计工作首先从被审核单位各类风险的防范化解入手, 通过对其政策环境、管理模式、经营目标完成情况等进行评定打分, 量化经营风险和操作风险, 确定其综合风险等级, 再确定审计重点和方向及频次和范围、目标以及程序, 有针对性的开展工作, 合理分配稽核资源, 有效防控各类风险。同时, 由传统的稽核模式向经济效益审计转变, 着力打造一整套经济效益审计的方法和模式, 建立起预防控制经营风险的机制和措施。

(五)严格实行内部稽核检查和事后监督。一是信用社要加强内部稽核。检查内容可参照联社序时稽核项目进行, 做到检查有计划、有记录, 保证事实求是。内部稽核要按季向联社稽核审计部上报稽核计划和稽核报告。二是落实坐班主任和分社负责人的监督责任, 对本网点在事后监督中发现的问题, 严格按照制度做好内部通报和处罚, 绝不姑息迁就。

(六)加大违规处罚力度, 建立健全各种考核机制。一是制订《稽核审计考核办法》, 实行按季、按年对信用社的经营真实性、内控制度执行、合规守法经营、规范操作等方面进行考核。对制度执行不力、有令不行、有禁不止和“屡查屡犯”的信用社, 要加大处罚力度, 确保各项规章制度落到实处。二是制订《稽核审计部岗位考核办法》, 实施按季

对稽核人员岗位职责履行情况进行严格考核, 完善奖惩激励机制, 充分调动稽核人员的积极性。对稽核人员的考核从政治业务的学习、日常稽核审计的规范化操作、稽核审计工作的谏言献策等方面综合打分, 考核结果做为稽核人员年度考核的重要依据。做出贡献的要给予精神和物质奖励, 反之, 按照有关规定予以必要的经济处罚或行政处分, 及时调离稽核队伍。

(七)加强员工行为的监测和监督, 防范内部案件的发生。按照银监会关于案件防控“标本兼治、重在治本”的总体原则, 严格执行 “十三条意见”、“十个联动”、“六个重点环节”、“十项措施”以及做好“九种人”的排查。特别在防堵新案、查处陈案上下功夫, 坚决杜绝各种有章不循、违规操作行为。始终坚持预防为主, 建立健全惩治、教育、监督、防范为一体的案件查防长效机制。

几年来, 在上级主管部门和联社党委的正确领导下, 在联社领导的重视支持下, 在各部室和信用社的积极帮助配合下, 经过全体稽核人员的艰苦努力, 安宁联社稽核审计工作稳步有序推进, 违章操作和违法犯罪行为得到有效遏制, 职工遵章守纪意识有了明显增强, 违规违纪人员明显减少。但我们清醒的认识到, 虽然稽核审计工作取得了一定成绩, 但离上级部门、各位领导和全区广大员工的要求还有差距。今后稽核工作将会更加艰巨, 我们要进一步加强学习, 提高服务意识, 创新工作方式, 探索长效的监管机制, 为联社又好又快发展作出更大努力。

二O一一年十月二十日

第2篇:县社会保险稽核工作汇报

县社会保险稽核工作汇报

社会保险稽核工作是确保社会保险费应收尽收、维护参保人员合法权益的有效措施, 也是促进规范管理的重要内容。近年来, XX县人力资源和社会保障局按照“四个一批”得力措施, 加大稽核力度, 深入企、事业单位核查职工人数、工资基数等基础数据, 积极扩大参保覆盖面, 做到企业职工应保尽保, 社保基金应收尽收。作为社保经办机构, 强化稽核检查, 确保基金运行安全, 是一项十分必要的工作措施和实时任务。

一、我县社保稽核工作成效

为有效防范社保基金流失, 促进参保人数外延式扩大、社保基金内涵式增长, 针对部分参保单位少报缴费基数、人数的问题, 我县社保行政部门自2011年起, 每年确定5-10月份为“社保稽核突击活动月”, 抽调专班成立稽核小组, 采取“集中时间、集中精力、集中人员”的“三集中”方式, 实行“自查一批、检查一批、稽核一批、强制一批”的“四个一批”得力措施, 对列入稽核计划的用人单位进行社保全面稽核, 收到理想效果。

2011年度, 我县通过全面稽核, 查出2010年度少报、漏报参保人数1363人, 实际缴费840万元, 应补缴社会保险费231万元。通过对少报、漏报的企、事业单位及时下达整改通知书限期改正, 强化征缴, 漏缴、少缴的社会保险费已全部督促补缴到位, 稽核面达39%, 占全年稽核任务的170%。目前, 2012年社会保险稽核工作已全面启动, 按照稽核计划, 拟稽核单位在去年被列为常规稽核对象的基础上进一步确定了重点应核单位, 在其申报缴纳社会保险费时, 对其实行现场监督, 由基金监督股实施实地稽核检查, 提出稽核监督检查意见后, 再行核定。目前, 社保申报核定运行情况效果很好。

二、我县社会保险稽核工作的主要做法

(一)全面准确掌握情况, 科学制定稽核计划。计划是增强工作主动性, 减少盲目性, 使工作有条不紊进行的有力保证。为保证稽核工作稳步有序开展, 结合实际, 我县经办机构根据《社会保险法》、《社会保险稽核办法》、《社会保险基金行政监督办法》等规定, 制定了科学合理的稽核计划。稽核单位在选定的过程中, 我们遵循“每年稽核面不低于30%, 3年内实现全覆盖”的目标。对所有的稽核对象进行了筛选和对比, 根据行业特点、单位性质、企业规模以及缴纳社会保险情况, 科学合理确定被稽核对象。特别突出强调的是, 计划中必须明确稽核目标, 确定稽核范围、内容、年度、环节和被稽核单位, 确定稽核组成员及稽核时间。

(二)严格遵守稽核程序, 维护正常稽核秩序。程序是使工作顺利开展的必要条件, 我们在社会保险稽核工作中, 始终严格遵循稽核程序, 即提前3日将进行稽核的有关内容、要求、环节和需要准备的资料等事项通知被稽核对象, 特殊情况下的稽核也可以不事先通知;每次均由两名以上稽核人员共同进行, 出示执行公务的证件, 并向被稽核对象说明身份;对稽核情况做好笔录, 笔录由当次稽核人员和被稽核单位法定代表人(或法定代表人委托的代理人)签名或盖章, 被稽核单位法定代表人拒不签名或盖章的, 严格要求其注明拒签原因;对于经稽核未发现违反法规行为的被稽核对象, 严格按照稽核办法, 在稽核结束后5个工作日内书面告知其稽核结果;发现被稽核对象在缴纳社会保险费或按规定参加社会保险等方面, 存在违反法规行为, 据实写出稽核意见书, 并在稽核结束后10个工作日内送达被稽核对象。被稽核对象应在限定时间内予以改正。严格按程序开展工作, 切实提升了工作效率, 降低了履职风险, 确保了工作的顺利推进。

(三)全面采集稽核资料, 规范完备稽核档案。稽核资料的收集与整理, 必须狠下功夫。资料搜集要紧跟稽核目标、范围、内容和时限要求。为确保资料齐全完备, 我们的稽核成员在稽核过程中严格要求用人单位对用人数量、工资收入、财务报表、统计报表、缴费数据、会计凭证、社会保险费缴纳账册等情况和资料做到准确无误, 提醒其违背的相应法律后果;并对稽查对象的参保、缴费等情况的调查、询问详细记录在册。稽核工作结束后, 及时按稽核的流程分别将同属一个稽核对象的档案资料装订成册, 内容包括社会保险稽核通知书或告知书、年度参保单位缴费工资稽核审定表、社会保险稽核工作记录、社会保险稽核整改意见书等。不仅全面反映和真实记录了工作开展情况, 而且完善了相关档案, 规避了履职风险, 并为今后工作方式、方法的改进和完善, 提供了有力根据。

(四)定期通报稽核情况, 及时公开稽核结果。稽核情况的定期通报和稽核检查结果的公示是稽核工作不可或缺的重要环节。通报和公示发挥着重要的监督作用。通过稽核情况的定期通报和稽核结果的公示, 及时掌握了稽核进展情况和稽核工作中发现的问题, 同时进一步有效的宣传了社保相关知识、维护了参保人员权益、提高了用人单位规范缴纳社会保险费的自觉性。

三、加强社保稽核工作的对策

我县社会保险稽核工作自启动以来取得了明显成效, 但在稽核工作中也反映出了一些问题, 部分企、事业单位对社会保险参保政策了解不够;存在少报、漏报缴费基数等问题。针对这些问题, 下一步我们将加大社保政策宣传力度, 并从申报核定张开网络, 将社会保险稽核监督检查工作由事后变为事中。

(一)加大政策宣传力度, 引导群众积极参保缴费。坚持“以稽核促扩面、以扩面强稽核”的原则, 以举报投诉案件处理和社保稽核工作为契机, 组织专门人员深入参保单位和社区, 有针对性地进行社保政策宣传, 强化参保单位和企业职工参保积极性, 不断提升政策知晓度和参与率。

(二)加强部门协作, 促进社会保险稽核的正常开展。继续坚持缴费基数申报前企业张榜公示和职工监督, 加强与地税部门配合, 开展工资总额核对、社会保险费稽核检查和清欠历年欠费;加大执法力度, 联合劳动监察大队重点对职工投诉较多和参保情况异常的企业进行动态监察稽核, 确保符合条件的从业人员“应保尽保”。及时认真处理举报投诉参保企业少(漏)报, 瞒报缴费基数和缴费人数等行为, 维护劳动者的合法权益。

(三)深化稽核方式, 确保社会保险费应收尽收。根据经办机构的特点, 坚持把内控稽核工作融入到日常工作中去, 变事后监督为事中监督, 从源头上加以控制, 强化业务流程控制和监督, 确保业务经办工作的正确性和准确性;坚持日常稽核与专项检查相结合、定期检查与突击检查相结合、申报检查与实地检查相结合的“三结合”方针, 加大基金征缴工作力度。

今年以来, 市环保局紧紧围绕全面完成总量减排任务, 全力保持环境质量稳定, 全心服务经济发展大局的总体工作目标, 优化服务质量, 强化监管执法, 落实责任, 合力攻坚, 有力推动了各项工作的顺利开展。

一、主要工作

1、落实重点项目, 狠抓总量减排。20xx年省政府与市政府签订环保责任状, 要求我市今年cod、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等四项主要污染物排放总量分别比上年减少1.5%、1.5%、0.8%和+1.5%。为了全面完成上述目标任务, 按照削减总量, 控制增量的工作原则, 市环保局积极与发改委、经信委、城投公司和能源办等部门密切配合, 推进相关减排项目的落实。今年我市确定重点减排项目18个。其中淘汰落后产能项目1个、工业企业废水治理项目4个、工业废气项目2个、农村畜禽养殖废物治理项目11个。为了确保减排项目顺利推进, 市环保局采取一个项目由一名领导负责、一个专班督导的方式, 一包到底、跟踪负责, 目前已有16个项目全面完成, 其他项目进展顺利, 预计全年四项主要污染物削减比例分别为化学需氧量2.11%、氨氮2.06%、二氧化硫2.07%和氮氧化物3.91%, 超额完成省布减排目标任务。

我局承担县域经济考核的指标任务是万元工业增加值污染物排放强度, 根据2011年环境统计基础数据以及2012年总量减排削减情况, 我市2012年1-11月两项主要污染物排放强度分别为化学需氧量1.14千克/万元、二氧化硫1.45千克/万元。预计全年排放强度分别为化学需氧量1.05千克/万元、二氧化硫1.33千克/万元。2011年两项主要污染物排放强度分别为化学需氧量1.22千克/万元、二氧化硫1.63千克/万元, 两项指标与去年相比分别下降14%和19%。

2、加强环境监管, 严格环境执法。为了切实保护天门的环境质量, 保障人民群众的身体健康, 市环保局不断加大监察监管力度, 严厉打击环境违法行为。一是认真开展环保专项行动。今年, 市环保局把医化企业环境整治、农村畜禽养殖污染防治、工业烟囱治理、天门河水源保护等作为监管执法重点。截止目前, 共出动监察人员1300余人次, 检查排污单位200多家(次), 其中, 化工企业29家、城区锅炉34家、规模以上养殖业25家。二是对重点排污企业实行网格化管理。对全市30家重点排污单位实行一人一企、一包到底的网格化管理, 定期到驻点企业帮助指导企业, 健全环保制度, 加强环境管理, 确保达标排放, 发现问题及时督促整改。三是依法查处环境违法行为。依法对2家企业实施了行政处罚, 督促成宇制药等企业对危险废物按规定进行处置, 责令青山猪厂等3家企业进行限期治理, 整改、关停了天门经济开发区9个工业锅炉, 依法取缔关闭彭市杨庄造纸厂、红旗电镀厂等5家违法排污企业。四是抓好污染源普查, 健全企业档案。今年, 我局认真开展了污染源普查及一企一档工作, 目前已对全市50多家重点企业的污染源档案进行了整理。五是认真处理信访投诉。今年我局共受理环境信访件103件(含来信、来电、来访), 其中省环保厅转来18件、省信访局转来1件, 市直各部门转来43件(含市委书记专属版18件、市长信箱4件、大天门论坛网10件、市信访局7件、行风热线4件)来电37件、来访4件。做到了处理率100%、回复率100%。

3、加大监测频次, 监控环境质量。在汉江和天门河设置了4个监测断面, 29个主要监测项目, 截止目前已监测12次, 发布水质量月报12次, 获得有效数据1272个。汉江及天门河上游水质总体达到2类标准, 天门河下游为五类水体。主要饮用水源设置一个监测断面, 监测29项指标, 已监测12次, 发送饮用水源水质报告12次, 获得数据318个, 水质达标率100%。在城区设置2个点位对空气质量进行监测, 发布城区空气环境日报331次, 月报12次。截止目前, 全市环境空气优良天数331天, 轻微污染天数20天, 优质率94%, 与去年相比呈好转趋势, 优良天数上升3.2%。完成省道荷沙线汉宜线公路改扩建项目的环评监测, 完成建设项目环保设施竣工验收监测25家, 编制验收监测报告书、表25份。同时对43家企业进行了污染源监督性监测, 出具监测报告63份。分别在渔薪镇、小板镇、九真镇进行土壤监测, 采集土壤样品45份。受理污染投诉监测18起, 出具监测数据128个。

4、提高服务效能, 促进项目进度。一是缩短环评审批时限, 对所有涉及环保部门的审批项目在法定的时间范围内缩减一半。二是优化审批流程, 提供一站式服务, 环评、环保设施等审批专项均由行政服务中心窗口受理, 批文由窗口发放, 内部封闭运行, 为企业提供了方便。今年以来, 市环保局共审批项目环评68个, 其中审批环评报告书10家, 报告表58家, 环境保护竣工验收25家。三是为招商引资项目提供绿S通道。所有符合产业政策和环保法律法规的新建项目, 采取在环评前先出具环保选址意见的办法, 为企业办理其他手续提供方便, 促进了项目建设进度。四是为省厅审批项目提供全程服务。与此同时, 对2006年至2011年省管建设项目进行了全面清理, 明确了项目总数、完善了项目管理台账。完成了天门工业园、天门岳口工业园(2平方公里)规划环评工作, 积极发挥规划环评在社会经济发展中的先导作用。

5、争取政策扶持, 加大治污力度。2012年, 市环保局积极争取市委、市政府制定下发了《XX市委、市政府关于进一步加强环境保护工作的意见》, 《意见》明确了市财政每年新增500万元的环保专项资金, 用于主要污染物总量减排、环保系统能力建设、农村面源污染治理等方面环保支出, 进一步加大了环境保护方面的财政投入力度。争取省级环保项目资金1000多万元, 并向环保部申报天门河流域治理项目资金5000多万元。与此同时, 督促指导和带动益泰药业、天源木业、福临化工等重点企业, 岳口镇、健康村等镇村, 黄湖猪厂、天蓬养猪厂等畜禽养殖业不断加大环保投入, 加大治污力度。据不完全统计, 今年我市全社会环保总投入资金超过2亿元。

6、严格干部管理, 加强队伍建设。今年, 市环保局以“喜迎十八大、争创新业绩”主题活动为载体, 全面加强干部队伍的作风建设, 不断提高环保部门履职能力和服务水平。一是强学习提升能力。在全局干部职工中开展“每周必学、每人必讲”活动。每周安排一名班子成员或机关干部主讲领学环保法律法规、时事政治、党纪党规等方面内容, 形成人人参与、个个主讲政治理论和环保业务的风气, 提高全局上下的理论素养和业务水平。二是严管理规范行为。修订完善《机关财务管理制度》等8项规章制度, 从职责任务、纪律要求、办事程序、督办考核、奖惩结帐等方面进一步规范干部职工的行为, 坚持用制度管人、用制度管事, 形成公开透明、团结高效、规范严谨的工作格局。三是转作风服务基层。深入开展“环保干部进企业、环保政策入人心”系列活动。由班子成员带队、全系统职工参与在全市广泛开展“三帮”、“三送”、“三了解”活动, “三帮”即:帮助企业建立健全环保制度, 帮助企业普及环保知识, 帮助企业落实环保政策;“三送”即:送政策法规、送服务承诺、送办事指南;“三了解”即:了解企业基本情况、了解企业环保诉求、了解企业排污状况。将环保法律法规、服务承诺、办事指南汇编成册, 共印制5000多份, 下发到了全市所有乡镇、280多家企业。既密切了局企关系, 又宣传普及了环保法律知识。四是明纪律严格要求。要求系统干部职工在服务企业时切实做到“三有”、“三不”、“三创”, “三有”即“心中有情”(一腔热情, 真心服务企业)、“心中有法”(严格执法, 依法履职)、“心中有恒”(尊重人格, 守住底线);“三不”即不向企业乱伸手, 不滥用自由裁量权, 不影响企业的正常生产经营;“三创”即创学习型机关、创效能型机关、创快乐型机关。

二、2013年的工作目标及措施

(一)指导思想

深入贯彻落实科学发展观和党的十八大精神, 全面落实市委、市政府《关于进一步加强环境保护工作的意见》, 把加强环境保护与服务发展、促进和谐有机结合起来, 以提升全市环境质量为主线, 强化治污减排措施, 推动生态文明建设, 严格环保监管执法, 增强环境监测能力, 着力解决危害群众健康、影响可持续发展的突出环境问题, 促进全市经济社会平稳较快发展。

(二)工作目标及主要工作打算

1、推进生态文明, 建设美丽天门。一是深入开展绿S系列创建活动。积极推进生态乡镇、生态村、绿S学校、绿S社区等创建活动, 夯实生态文明建设的细胞工程。二是结合“万名干部进万村洁万家”活动, 深入推进农村环境保护工作。推行农村环境综合整治目标责任制, 全面完成农村环境连片整治示范项目建设。完成10个建制村的农村环境综合整治, 创建2个省级生态乡(镇)、生态村。

2、加强污染防治, 提升环境质量。加强辐射监管, 强化放射源、射线装置及移动通信工程等辐射环境管理, 确保核与辐射环境安全。规范固废安全处置, 完善固废管理信息系统, 确保危险废物规范处置率100%, 医疗废弃物安全处置率100%, 污泥安全处置率100%。继续实施畜禽养殖污染治理, 推动规模化畜禽养殖场和养殖小区配套建设污染治理设施和自动在线监控系统。2013年, 确保空气质量优良天数达97%, 监测断面ⅲ类以上比例100%, 集中式饮用水源地水质达标率100%。

3、落实减排项目, 完成减排任务。确保完成2013年度化学需氧量、氨氮排放量、二氧化硫、氮氧化物等指标, 保证完成省政府下达的2013年度减排任务(省布任务待定)。

4、严格环境执法, 确保环境安全。深入开展环保专项整治行动。加强饮用水源保护力度, 强化危险化学品环境保护工作。加强重金属污染防治, 强化对涉重企业的监管, 深入开展重金属污染行业集中整治;深入开展化工、印染、电镀、喷涂行业的专项整治, 严格环境管理, 排查企业环境隐患, 确保无较大以上污染事件发生。

5、强化项目环评, 控制源头污染。认真贯彻执行建设项目环境管理法律法规, 行使建设项目的审批权, 不断提高行政审批的透明度和公开度。

6、抓好自身建设, 提高服务水平。深入推进环境监察、监测、辐射、宣教、信息、应急等六个标准化建设, 提升履职能力。强化干部作风建设, 按照建设学习型、效能型、快乐型机关的要求, 通过自查自评、社会评议、行风监督和行政权力网上运行, 不断适应发展形势, 建立具有环保特S的勤政廉政制度体系。强化优质服务, 进一步增强环保服务经济发展的能力的水平。

三、几点建议

1、建议将环保目标责任状纳入全市党政干部实绩考核结账体系。

2、建议加快工业园区污水处理厂建设步伐, 启动重点乡镇污水处理厂建设。

3、建议强化重点乡镇工业园区总体规划环评, 严格落实产业分布规划。

一、中心工作职能、机构设置和工作人员构成、(一)工作职能:根据省厅社会保险征缴“一票多费”要求, 借鉴其他城市做法, 征缴稽核中心于20xx年元月正式成立。主要承担城镇职工基本养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险以及城镇非职工居民医疗保险、被征地农民基本养老保障的参保登记、申报缴费、个人帐户管理、稽核扩面等具体工作。

(二)机构设置及人员构成:根据工作需要, 征缴稽核中心下设7个内设机构, 分别为:综合科、参保登记科、申报征缴科、个人帐户管理科、基金统计科、稽核科、居民医保科。

人员构成:征缴稽核中心现有职工22人, 其中, 主任1名, 副主任2名, 内设部门负责人7名, 办事员12名。

二、二0xx年目标任务完成情况及工作措施

(一)年度目标任务全面完成1、养老保险:全年目标任务为参保人数11.50万人、实际缴费人数9.95万人、人均月缴费工资1040元、征缴率90%以上。截止12月底, 我市养老保险参保人数119961人, 完成全年目标任务的104%;实际缴费人数108046人, 完成全年目标任务的108%;人均月缴费工资1296元, 比目标任务高256元;当期实征32927万元、补征历年1387万元, 预收收入3796万元, 合计征缴38116万元, 基金征缴率为92%。

2、医疗保险:2007年目标任务为参保人数22万人、基金征缴率90%以上。截止12月底, 我市医疗保险参保人数221626人, 完成全年目标任务的108%;当期征缴基本医疗保险基金15489万元, 大额医疗保险基金1599万元, 公务员补助470万元, 合计征缴17558万元, 基金征缴率达100%。

3、失业保险:2007年目标任务为参保人数13.3万人、基金征缴率达90%以上。截止12月底, 我市失业保险参保人数为成133127人, 完成全年目标任务的100%;失业保险基金当期实征4714万元、补征历年9万元, 合计征缴4723万元, 基金征缴率达92%。

4、工伤保险:2007年目标任务为参保人数10万人、基金征缴率达90%以上。截止12月底, 我市工伤保险参保人数为101819人, 完成全年目标任务的100%;当期实征1087万元, 基金征缴率达90%。

5、生育保险:2007年目标任务为参保人数6万人、基金征缴率达90%以上。截止12月底, 我市生育保险参保人数为64589人, 完成全年目标任务的110%;实征342万元。

6、城镇非职工居民医疗保险:全市目标任务为参保人数10.9万人, 截止12月底, 我市城镇非职工居民医疗保险参保人数111186人, 参保人员个人缴费501万,省市县三级财政补助1345万元。共计收入1846万元。

7、被征地农民养老保障:截至2007年12月底, 全市已参保被征地农民为17950人, 已有3851人享受被征地农民养老保障待遇, 累计征收被征地农民养老保障金为4000万元。截至12月份, 累计已发放被征地农民养老保障金为838.89万元。当前每月发放被征地农民养老保障金为51.40万元。

(二)不断加大各项政策措施落实力度

1、加大社会保险稽核力度, 稽核工作取得实效, 社会保险扩面进展较大。

(1)截止12月底,共书面稽核养老保险参保单位928家, 医疗保险1036家, 失业保险1057家, 工伤保险1025家, 生育保险275家;书面稽核养老保险参保人数75698人、医疗保险86054人、失业保险91333人、工伤保险85061人、生育保险18698人。共实地稽核养老保险参保单位251家, 涉及参保人数52132人;医疗保险279家, 涉及参保人数65398人;失业保险293家, 涉及参保人数69243人;工伤保险275家, 涉及参保人数66456人;生育保险110家, 涉及参保人数13421人。

通过稽核, 查出少报、漏报养老保险参保人数2041人、医疗保险参保人数2125人、失业保险参保人数2183人、工伤保险参保人数2103人、生育保险参保人数1421人;少报养老保险缴费基数721万元、医疗保险缴费基数752万元、失业保险缴费基数768万元、工伤保险缴费基数749万元、生育保险缴费基数221万元;补缴养老保险费202万元、医疗保险费64万元、失业保险费23万元、工伤保险费21万元、生育保险费6.25万元。

(2)2007年, 通过扩面, 新增养老保险参保人数14140人, 新增医疗保险参保人数15930人, 新增工伤保险参保人数20297人, 新增生育保险参保人数48315人。

2、不断夯实基础工作, 加大数据整理力度, 做好金保工程运行相关工作。

(1)加强数据整理工作、强化基础工作。3月份开始, 抽调人员组成数据整理工作小组, 对系统数据进行认真分析研究, 多方位、多层次对数据进行比对, 共对7万余名参保人员的数据信息进行了分析, 共分四类:一是单位编码、职工身份证、姓名完全比对上的人

员共有69997人;二是单位、身份证号相同但姓名不同的有2301人, 全部逐条打印进行手工处理;三是身份证、姓名相同但所在养老、医疗系统中单位不同的有33050人, 对这部分人员信息根据实际情况进行分类别处理;四是按单位、身份证、姓名完全比对不上的, 养老有42157人, 医疗有59208人。这部分人员信息, 情况复杂、处理难度大, 我们按每个参保单位打印出信息核对表, 和参保单位一道共同疏理、分析, 逐人逐条信息进行核对。

(2)积极做好软件测试工作。组织业务骨干对各业务模块、各项业务功能、各项业务流程, 逐一进行测试, 并及时提出反馈意见和建议。在测试过程中, 中心工作人员与软件公司工程师面对面交流, 并有针对性地征求部分参保单位的意见和建议, 现场及时提出软件修改建议。(3)与参保单位和参保人员及时做好沟通交流, 确保新老程序平稳过渡。金保工程正式上线运行后, 业务流程和办事要求均发生了较大变化, 部分单位的业务数据也出现了误差, 为了保证新老程序平稳过渡, 中心组织工作人员及时与参保单位和参保人员沟通交流, 耐心地解释新的业务要求和流程, 对发生错误的数据, 现场核对并及时与软件工程师联系修改。

3、全力推进城镇非职工居民医疗保险工作。(1)广泛宣传、提高意识, 动员居民积极参保

为了加大宣传力度, 提高城镇居民的参保意识, 尽快提高城镇非职工居民医疗保险参保率, 我局将宣传工作放在城镇居民医保工作的重要位置来抓。一是充分利用报纸、电视、广播等新闻媒体, 广泛宣传城镇非职工居民医保政策。二是广泛组织开展各种形式的宣传活动。统一在全市各社区开展城镇非职工居民医疗保险专项宣传活动。三是加大对社区的指导督促力度。市劳动保障局派出工作指导小组深入街道社区, 指导督促加快城镇非职工居民医疗保险工作。(2)充分依靠社区、做好服务工作, 迅速提高参保面 我市除在校学生外的城镇居民医疗保险参保登记等业务主要依靠社区代办, 我们一是加强对社区工作人员的政策培训力度, 提高其对政策的熟悉程度和把握能力, 提高其办事效率。二是要求社区为居民提供热情周到地服务, 尽量简化办事手续, 方便居民办理各项手续。对老年人或残疾人, 要尽量上门办理手续。三是选择基础条件较好地街道和社区先行试点, 起到示范作用, 以带动其他社区积极主动做好工作。(3)大胆创新工作方式, 通过网上银行代扣居民医保缴费。我市城镇居民医保参保缴费业务主要由社区和学校代办, 而目前部分社区的工作条件不够完善, 如果收取现金, 将给现金保管和基金管理带来很大风险。为尽心服务参保群众, 确保基金安全, 我们积极和市工商银行协商, 开通了城镇居民医疗保险缴费网上银行代扣业务。为了不额外增加参保人员负担, 充分利用居民现有资源, 居民在缴纳医疗保险费时, 可直接利用家庭现有的在工行开设的煤气或水费 存折, 通过网上电子银行代扣城镇非职工居民医疗保险费。(4)各部门紧密协作, 形成合力, 不断提高工作效率。

在实施城镇居民医保工作中, 我们与市财政、民政、卫生、教育、残联等部门及县区政府一道, 紧密配合, 以对党和政府高度负责、服务广大居民的态度, 充分认识民生工程的重要意义, 在工作中, 坚决杜绝推诿扯皮现象, 遇到问题, 积极协商、迅速解决。各职能部门XX县区政府在实施城镇居民医保工作中真正形成了合力, 工作效率和服务质量不断提高, 广大居民满意度不断提高。

4、加强内部管理, 完善基础工作

一是加强制度建设, 狠抓内部管理。根据市局制定印发的服务承诺制、一次性告知制、首问责任制、限时办结制、ab岗位制、责任追究制等各项制度, 中心结合实际工作情况, 进一步制定了实施细则, 以制度管理各项工作。

二是不断完善基础工作。针对金保工程上线后工作带来的业务上的变化, 中心及时调整了内设机构, 重新确定了各内设机构的工作职责, 并对工作人员进行了重新调整。同时, 对各项社会保险经办业务流程重新作了调整规范。

三、存在的问题

(一)金保工程上线后, 程序运行不稳定, 存在不少地方需要进一步完善和修改, 目前, 还有不少业务在处理过程中不顺畅或错误情况经常发生。当前各个区的社会保险代理机构无法划账, 以至于个人保险费已缴, 但无法就医。

(二)计算机系统中各项社保基金财务、统计软件没有建立, 造成数据上传、上报、分析不准确, 前后矛盾。

(三)社会保险扩面任务艰巨, 难度大。一是民营等非公有制企业社会保险扩面参保难度大, 尤其是医疗、工伤、生育保险扩面参保难度更大;二是2008年居民医保目标任务重, 完成目标任务难度大。

(四)稽核、扩面等工作中的一些老问题仍然存在, 如稽核结果难以落实, 扩面工作难以取得突破等, 主要原因是社保经办机构没有有效的执法手段, 另外在稽核等工作中存在与地税部门交叉、重复及冲突的现象。

(五)被征地农民参加城镇职工基本养老保险后, 在返还征地农民养老保障基金时, 在返还范围界定方面存在问题和矛盾。

(六)中心各项工作任务繁重, 数据整理、稽核扩面、被征地农民养老保障、居民医保等工作量在不断增加, 工作人员大多需要加班加点才能完成相关工作, 人员压力较大, 急需市局增加人员力量。

四、二00八年工作思路和几点建议

(一)二000八年工作思路

1、进一步加大社会保险稽核和扩面工作力度, 把工作主要精力放在以非公有制经济组织、城镇灵活就业人员和农民工为扩面征缴重点, 扩大保险覆盖范围, 增加基金收入, 确保各项社会保险扩面征缴目标任务按时完成。

2、建立完善居民医疗保险数据库。做好居民医疗保险参保范围和参保对象的政策调整, 加大宣传力度, 提高居民参保意识, 深入街道、社区、学校督促指导做好参保缴费工作, 尽快提高参保率, 扩大覆盖范围, 力争完成市局下达的年度新增参保81000人的工作任务。

3、继续完善被征地农民养老保障工作, 协助相关部门做好被征地农民养老保障领取待遇的调整工作, 同时进一步完善被征地农民养老保障金的返还工作。

4、继续修改和调整新系统中错误和重复的信息, 完善基础工作, 确保前台各项业务正常开展, 各项保险参保缴费和个人帐户管理不受影响。

5、加强中心职工队伍廉政建设和业务培训工作, 提高职工自身素质, 优化服务质量, 提高服务质量。

6、强化内部管理, 加强基础工作, 进一步扎实内部管理, 简化办事手续, 规范业务流程。同时, 加强业务资料的整理、归档;加强统计基础工作, 及时传递上报各项业务数据。

7、深化内部制度建设, 进一步做好办事窗口业务流程和服务指南工作, 提升窗口服务形象。

(二)几点建议

1、完善一期金保工程应用软件程序, 集中业务骨干进一步对参保数据信息资料进行整核, 保证“一票多费”征缴工作正常运行。

2加强工作人员业务培训和经验交流, 提高工作人员自身素质和业务能力。

3、急需增加工作人员, 建议以政府购买服务的形式解决人手不足问题。

第3篇:银行稽核部门工作汇报

银行稽核部门工作汇报随着时间的推移, 回顾过去的工作历程。稽核工作得到更为广泛的理解和支持, 部门与全行各部门日益协调、相得益彰, 这让我感到欣慰和鼓舞, 同时也让我感到责任的重大。今后的工作中, 会更加努力, 带好稽核部一班人, 顾全整体, 尽职尽责, 脚踏实地, 皆尽全力。总行规范管理深化年。行领导的正确领导下, XX年。与稽核部一班人一道, 紧密围绕全行工作中心, 严格按总分行和市行领导关于加强内部控制的有关指示精神开展工作, 以防范风险、堵塞漏洞、提高管理水平为落脚点, 稳步开展稽核检查工作。年度内累计完成各项稽核检查21项, 其中常规稽核8项, 内控综合评价7项, 离任稽核5项, 专项稽核1项;稽核报告累计提出问题和整改要求各111个, 针对被检查单位管理相对薄弱方面提出稽核建议43条;全年完成稽核工作量达267日。全身心投入稽核工作自年稽核部成立以来, 一、不负行领导希望。今年, 行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作, 增加专职稽核人员配备, 修订中层干部年终考评办法, 明确稽核部不列入考评范围, 再到委以稽核部以重任, 将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、支行内控工作等牵头单位, 并将内控委员会办公室设于稽核部, 多方面给予了稽核人员充分的独立性, 确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。主管行领导多次亲临一线, 今年的稽核检查过程中。组织部署稽核工作, 参加与被稽核单位意见交流, 组织落实各级稽核整改方案, 并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容, 作重点强调等等, 主管行领导对稽核工作的高度重视, 使我感到没有理由不将全身心投入到工作之中, 没有理由不将工作干好;各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度, 能够认真对待并积极配合稽核工作, 对稽核提出的问题能够及时整改、落实到位, 并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。年度内每逢总行内控管理相关文件下发, 二、认真学习、深刻领会、提高稽核工作的实效为贴近全行工作重心。都先行一步, 认真学习和领会, 并结合我行实际组织部内人员对重点内容和网点相对薄弱方面进行学习和讨论, 讲解有关业务环节的检查方法, 引导部门其他人员把握重点、明确方向, 进而达到提高现场稽核工作效率的效果。如, 年2月份, 总行下发了银行主要风险环节及防范措施》后, 经逐条学习、对照和讨论, 进入现场之前, 便有真对性的准备了调阅资料并拟定了调阅清单, 对营业网点普遍存在银企对帐、系统内往来资金对帐、各级行领导授信签批印模管理等方面存在问题, 及时进行揭示和正确引导, 并对其提出明确整改要求, 同时引申提出对未达帐项换人勾挑核对、以及按央行新颁布的结算账户管理办法强化账户真实性检查等稽核建议, 为确保银企资金核算安全作出了努力。营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平, 三、努力打造专业队伍。部多次与沈阳市审计局联系, 使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班, 对内部审计相关法律法规, 以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习, 并全员通过了考核, 获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书, 使我行内审人员的专业化水平得到普遍提高。年度工作开展过程中, 随着部门人员和工作量的双重增加。为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长, 今年的稽核检查过程中, 充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间, 有针对性的结合实际学习总行新编制度汇编有关内容, 并在内部就有关问题进行讨论和意见交流, 努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围, 新员工短时间内熟悉情况并进入角S, 老员工吸取并补充新员工的专业优势, 部门全员相互弥补专业缺陷, 岗位技能得到均衡提升, 内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。推动三级防线的整体联动今年, 四、探寻新思路。做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时, 根据总行《银行主要风险环节及防范措施》年内控综合评价实施办法》要求, 把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点, 结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度, 采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价;对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。而且又主要采取抽查的检查方式, 鉴于稽核部处于内控监管第三道防线。因此, 为确保稽核工作收到实效, 有效行使稽核人员的岗位职责, 日常实施的稽核检查工作中, 一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署, 紧密结合支行的实际情况, 周密制定本部的稽核工作实施方案, 并于每次进入现场之前, 紧紧抓住风险点, 有计划的拟定稽核资料调阅清单, 尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛, 避免留有死角。另一方面, 稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求, 并将相关制度规定作明确描述, 使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则, 更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改, 这样, 既保证了稽核整改的实际效果, 又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。日常稽核检查工作中, 为进一步扩大稽核工作成果。紧紧围绕规范管理深化年主题, 密切关注监管政策变化, 把握行业动态, 针对各营业网点管理相对薄弱和容易忽视的风险环节提出了稽核建议, 并结合新修订的制度规定, 对相关管理工作给予重点强调和提示, 同时研究和探索新的工作思路, 通过采取将检查情况和相关信息向相关管理部室反馈, 并与之达成一致意见的方式, 加强横向信息交流, 进而达到使职能管理部门的业务督导更具针对性, 填补部分监管真空, 推动了第二道防线的联动。今年在对第一个营业网点常规稽核时我发现, 如。系统内往来业务对账只局限于对余额的核对, 对发生额的核对方面存在疏漏。及时提出整改要求, 每日除对余额核对外, 必须换人逐笔核对发生额, 同时将这方面信息反馈给计财部, 计财部对各网点及时做出了相应的规定;之后在其他网点检查时, 又发现核对清单只保留十天, 按照总行会计档案管理有关规定, 又提出了对核对清单要按档案管理办法长期保管, 每到一处我都提出上述要求, 建议统一打印并留存312资金往来交易流水(有摘要内容)文本, 编制余额调节表换人核对并签章证明, 这一做法也得到计财部的认可, 并且已得以贯彻落实。检查中我发现有的支行发生的应收未收贷款利息未纳入表内“14101应收贷款利息”和“501利息收入”科目核算, 又如。造成会计报表数据缺失。经了解, 系由于年8月份信贷系统上线移行时, 由于当时14101科目无余额, 故未作移行操作处理, 致使以后发生的贷款应收未收利息无法自动进入系统核算, 会计报表也就不能完整反映该行资产收益情况。对被检单位及时提出尽快与计财部和科技部联系, 商榷切实可行的办法, 弥补纰漏, 得到相关部门的配合, 使问题得以解决。解到因手工帐簿取消的调整, 检查营业网点柜员重要空白凭证的管理时。柜员重要空白凭证登记簿已取消, 每日营业终了网点仅凭打印的表外凭证库存明细表”换人核对结存数量, 却对柜员重要空白凭证的使用情况未作任何检查核对。及时提出建议, 提示各网点每日不但打印“表外凭证库存明细并做好相关检查登记, 表”还要打印“重要空白凭证使用报表”对空白重要凭证的使用与结存两方面内容全面进行勾挑核对。明确责任人, 避免因疏于对重要空白凭证实际使用情况的检查核对而出现风险。部通过检查提出了各网点会计人员用于核对贷款印鉴真实性的各级行领导授信业务签批印模空缺的问题, 去年。得到行领导的高度重视, 行领导的协调下问题得到解决。今年检查发现, 由于工作变动, 有些印模已不再适用并增加了新的签批印模, 而各营业网点的部分授信签字印模未按业务种类分别详细登记适用范围、启用日期、注销日期, 更新不及时, 印模管理混乱, 不便于会计人员核对, 使贷款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此情况, 建议各营业网点向计财部反映, 与授信管理部协调, 及时更新各级负责人授信出账签字印模, 同时也要求会计人员根据印模的适用范围严格审查, 规避风险。银行应对已开立的单位银行结算帐户实行年检制, 年9月1日开始实施的人民币银行结算帐户管理办法》第六十二条规定。检查开立的银行结算帐户的合规性, 核实开户资料的真实性;同时总行在内控综合评价指标评定标准》中对帐户管理也有新规定, 要求每季度检查帐户的开立、变更和撤销情况并记录, 对此我部及时进行提示性建议, 建议各营业网点对此项工作应引起足够重视, 及时进行跟踪检查, 确保开户资料的真实性、完整性和合法性。推进支行窗口单位规范化服务工作进程, 五、服务全局。积极配合市行和工会组织各种大型活动年度, 始终不忘服务全局的工作宗旨, 合理分工, 协调运作, 尽管人员较少, 但都力争安排专门力量协助工作。会同办公室, 按照行领导工作部署。对照总行下发的窗口单位规范化服务标准, 采取全员出动、逐一巡回走访、召开专门会议、对照检查等方式, 督促营业单位落实整改, 不留任何死角。扎实而有效的工作换来了可喜的成果, 今年总行飞行检查组对我行进行的检查验收工作中, 全员、全程陪同过程中, 及时发现并协调扣分偏差, 使我行六家全部被检标兵单位和达标单位, 均顺利通过检查验收, 规范化服务工作迈上了新的台阶。从大局出发, 按照部门工作分工。派专人配合全行开展多项较大规模活动:对窗口规范化服务进行了连续深抓落实, 一是从年初“优质服务百日大赛”开始。制定活动规划、组织对照检查、及时与上级有关部门沟通, 汇报阶段工作进展情况, 为年底总行验收时支行全部验收合格作出了良好的铺垫。协调组织全行“三法”宣传活动, 二是按照银监局统一部署。制定活动方案、逐一走访落实、上报活动总结, 为“三法”知识在全行范围内的普及作出了积极的努力。对围绕支行业务发展为中心的各项工作开展起到积极的促进作用, 三是积极参与、策划、组织行里的重大活动:六周年行庆、职工运动会、中层干部拓展训练、金融系统足球比赛、一线员工职称计算机英语考试、职工摄影展及职工dv作品展等。对活跃职工的业余文化生活、增强团队精神起到较好的推进作用。部里在较重的检查任务压力下, 四是做好多项兼职工作。部四人中有二人兼职工会工作。大力支持其它各项兼职工作, 今年建起了工会工作档案(含、图片、多媒体档案)购置了必要的设备, 为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础五是按行领导工作安排, 利用近一个月的时间, 完成了支行制度汇编工作。并通过举行行内复赛的方式, 六是牵头组织全行员工参加分行统一举办的内控知识测试。选拔成绩优异者参加分行决赛, 选派的三人代表队获得了分行个人成绩前三名和团体第一名的好成绩。部里在较重的检查任务压力下, 四是做好多项兼职工作。部四人中有二人兼职工会工作。大力支持其它各项兼职工作, 今年建起了工会工作档案(含、图片、多媒体档案)购置了必要的设备, 为明年各种群众性活动的开展打下了坚实的基础五是按行领导工作安排, 利用近一个月的时间, 完成了支行制度汇编工作。并通过举行行内复赛的方式, 六是牵头组织全行员工参加分行统一举办的内控知识测试。选拔成绩优异者参加分行决赛, 选派的三人代表队获得了分行个人成绩前三名和团体第一名的好成绩。

第4篇:稽核工作情况汇报材料(9.4)

保局养老保险稽核工作成效显著

多年来, 我局一直把稽核工作作为年度重要工作来抓。尤其是今年初, 市局把该项工作确定为全市社保工作的重点工作之一, 更加坚定了我局抓好这项工作的决心。我们从落实市局有关社会保险稽核工作会议精神入手, 充分发挥稽核职能作用, 紧紧围绕年度工作目标, 立足区情抓机遇、建机制, 不断加强社会保险稽核队伍建设, 狠抓稽核措施落实, 为稽核工作规范化而不断努力。今年以来已书面稽核参保企业60家, 占参保单位的37%, 书面稽核缴费人数2869人, 占参保缴费人数7508的38%;实地稽核企业48家, 占参保单位的29%, 实地稽核参保人员3823人, 占参保人数8921的43%, 完成市局下达目标任务2100人的182%。在实地稽核的48家参保企业中, 对发现有漏报、瞒报缴费基数和人数情况的12家企业, 我们按照规定下达了《稽核整改意见书》, 9家已按要求及时完成整改, 对其中3家逾期未整改的企业, 提请区劳动监察依法处理, 并且也已完成整改。现将我局稽核工作的做法汇报如下:

一、领导高度重视, 营造良好氛围

为更好的完成今年的稽核工作任务, 我局采取了一系列有效措施。一是领导高度重视, 在人员、交通、经费等方面

给予大力支持, 多方面、全方位确保稽核工作的顺利开展, 并于市局稽核工作会议后成立稽核工作领导小组, 局长任组长, 办公室设在局办公室, 全面协调年度稽核工作, 同时, 在稽核工作遇到复杂问题时, 经常请示市局领导, 并邀请其到我局现场指导, 在政策、方法等方面得到了有力的保障。二是将稽核工作列入重要工作日程, 纳入年度目标考核中, 充分调动稽核工作人员的积极性, 发挥出主观能动性, 促进稽核工作深层创新。三是将稽核工作纳入内部审计范围, 实行责任追究, 保证稽核程序合法, 实效明显。四是加大稽核宣传力度, 发放宣传页、宣传手册等, 使企业领导和职工认识到稽核工作的重要性和必要性。

二、严格稽核程序, 规范稽核行为

养老保险稽核工作是扩面、征缴工作的重要手段, 为了进一步发挥稽核效能, 更好地统一调整年度缴费基数, 我局非常注重稽核工作的时效性, 专门安排在上半年开展, 结合上半年申报缴费基数的有利契机, 实地稽核工作在6月底以前完成, 发现问题令其整改后, 不影响7月份调整年度缴费基数。

1、书面稽核工作。3月初养老保险稽核工作开始进行, 先将《关于开展企业养老保险稽核活动的通知》、书面稽核自查表一起下发给我区全部参保单位, 各参保单位接《通知》后, 按稽核内容要求, 于3月底前报送财务报表、职工花名册、统计报表、上年度12月份的工资单(有职工签名)等相关资料和《企业养老保险书面稽核自查表》。

2、实地稽核工作。4月初, 通过分析书面稽核材料, 有选择性地确定实地稽核单位名单, 制定实地稽核日程, 征缴稽核股将单位名单和日程安排报请局领导班子会研究, 经研究通过后, 严格按照社会保险稽核程序开展实地稽核。工作步骤如下:

(1)征缴稽核股提前3日将进行稽核的有关内容、要求、方法和需要准备的材料等事项书面通知被稽核对象;

(2)按约定时间深入企业实地核查, 通过查看会计凭证、工资明细账等材料核实其报送的财务报表、统计报表的真伪;通过查看考勤表、工资发放单等核实其报送的花名册是否准确;通过查看现金、银行明细账核实其缴费能力。对于经稽核未发现违反法规行为的被稽核单位, 在稽核结束后5个工作日内书面告知其稽核结果, 下发《社会保险稽核情况告知书》;

(3)发现被稽核单位在缴纳养老保险费或按规定参加养老保险等方面, 存在违反法规行为的, 据实下达《社会保险稽核整改意见书》, 并在稽核结束后10个工作日内送达被稽核单位。被稽核单位在限定时间内予以改正。在对卫东农信社实地稽核时, 从财务报表上发现工资总额高于申报值, 稽核小组依据《社会保险法》第十二条规定, 按“双基数”

核定了企业缴费基数, 并结合劳社险中心函[2006]60号规定扣除不应纳入工资总额的支出, 得到了企业的理解配合, 在实地核查后10日内, 对其下达了《社会保险稽核整改意见书》, 月缴费基数从128.7万元提高到167.4万元, 且于6月底以前完成了整改, 7月份年度基数调整时直接按整改后的高基数调整, 避免了问题积累到下一个年度。

(4)在限定时间内拒不执行《社会保险稽核整改意见书》处理意见的, 或拒绝稽核的, 由我局及时提请卫东区劳动保障监察大队依法处罚。

(5)及时追踪了解区劳动保障监察大队对提请处罚案件的处理情况, 并将反馈意见入档。

(6)征缴稽核股跟踪督查被整改企业的落实整改情况, 确保整改到位, 相关文书材料入档。

3、重视稽核的严谨性。我局依照市局《市企业养老保险稽核业务工作程序》要求, 统一规范了各项稽核文书和填表要求, 各项稽核文书全部统一使用红头文件, 不同类别文书连续编号登记, 严格做到各类稽核材料签章、签字手续齐全。

三、明确工作目标, 灵活稽核方式

近年来, 我局征收、扩面工作取得显著成绩, 这与我们重视稽核工作是分不开的。征收、扩面工作目标确定以后, 围绕这一任务采取多种稽核方式开展稽核工作。主要做法一

是我们不仅在3-6月对企业进行有计划的日常稽核, 同时, 针对欠费大户、人员增加快的企业, 进行有针对性的重点稽核。二是接到举报或发现企业有瞒报、漏报、冒领等现象, 可随时采取举报稽核。今年3月, 我们在下发稽核通知时, 接到某外语培训中心职工匿名举报, 称该单位从业人员有一百多人, 而在我局仅参保9人。经稽核领导小组研究后, 决定立即对其进行举报稽核。稽核中发现其工资总额较高, 有参保不到位现象, 稽核小组按双基数核定其缴费基数后, 下达整改。该单位在整改期限内及时参保了175人, 缴费基数按实际工资收入申报, 人数、缴费基数都得到提高, 有力促进了扩面、征缴工作。

我局在区属企业每况愈下、破产企业转入人事代理人员不断流出等不利因素的压力下, 扩面、征缴工作能够稳中有升, 主要得益于狠抓稽核工作。截止2012年8月底, 我区参加城镇企业养老保险8921人(含退休1413人), 新增加了658人, 完成扩面任务的263%, 在全市排名中名列前茅;养老保险征缴额完成2299万元, 同比净增220万元, 完成全年任务的62%。取得这些成绩, 与市局领导的支持和指导密不可分, 是全局同志共同努力的结果。但是, 我们也清醒地认识到, 这与省、市局的要求还有一定的差距, 我们将以更加饱满的热情投入工作, 取得更好的成绩。

第5篇:稽核工作总结

稽核工作总结

不知不觉中, 充满希望的2009年伴随着新年的钟声即将结束, 首先感谢领导、同事的关心和帮助!凭着这份关心和帮助渡过了充实的一年, 在2009年中我能认真执行公司规章制度、在积极做好本职工作的同时努力完成领导交办的其它工作。对于日复一日繁琐而紧张的工作偶也会有怨言, 但更多的是责任心和对工作的态度, 2009年的工作尤其紧张, 除了做好本职工作外还得做好**、**、**等工作, 现将这一年的工作简单作如下总结:

1、因业务流程、规范内容较多, 在**部门从事业务稽核工作不能做到核到每个小的细节, 故采用控制大的点来控制业务中涉及的风险, 并积极做好城、县区业务稽核人员的业务指导工作, 使其更好地做好城、县级主厅、合作厅等一级窗口人员的后台业务支撑;

2、对于各城、县区在业务流程及办理过程中出现的问题及时与其沟通, 并电话指导其各厅稽核或值班长对出现的问题要常提醒、多问;

3、每月到城、县区营业现场检查其用户资料填写、归档情况, 检查营业人员对业务知识的熟知情况, 并现场指正要求立即整改;

4、作为部门的**接口人, 根据公司要求, 指导部门相关人员对每日的日常工作和稽核作好相应的记录, 认真检查部门人员的稽核记录并汇总成月报, 按时上报风险管理部;功夫不负有心人, 通过我们坚持不懈的努力, 2009年部门的**工作在每月考评中一直排名前三位。4月, 省公司**部到我分公司检查, 我积极配合省分检查人员并提供相关资料, 使部门**工作受到好评, 并于5月受邀参加省公司**部组织的***输理讨论会;

5、8月, 省公司**组到公司检查, 我作为部门**人员, 指导部门涉及人员准备好相关资料及记录, 为检查人员讲解部门的职责及各岗位的工作职责, 虽然在部分环节上仍然存在一定问题, 但我立即查找问题原因, 实时整改, 及时做好补救措施, 顺利配合完成了此次检查工作;

回想这一年来的工作,之所以能够取得一些成绩,得益于同事之间团结共事,相互信任,互相支持,就这样,我从无限繁忙中走进这一年,又从无限轻松中走出这一年,尽管我做了大量的工作,取得了一定的成绩,但与领导和公司的要求相比,仍存在一定的差距,我将在今后的工作中不断努力克服和改进。人都是在不断学习中进步, 相信凭着自己认真学习的工作作风和踏实进取的工作态度能让我在以后的工作中做得更好、更充实。

银行稽核工作汇报范本

稽核审计意识形态工作汇报

酒店稽核主要工作汇报(共8篇)

稽核岗位职责

农村信用社稽核审计工作汇报(共8篇)

  以上就是“稽核工作汇报”的论述。

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